诺斯的制度变迁理论

一：制度变迁和制度创新的区别与联系

诺斯早期研究也没有超出上面提到的思路范围。将制度作为外生变量，经济增长是资本、劳动和技术参数的函数。热衷于用统计方法分析历史上一些国家、地区和行业的经济增长过程，试图对此进行数理化处理。 诺斯发现：1600-1850年间，世界海洋运输没有发生技术进步，但此期间的效率却大大提高了。如何解释此现象。（中国的家庭联产承包责任制）。

诺斯发现：技术没变，但船运制度和组织方式发生了变化，导致运输成本降低，提高了海洋运输生产率。

新古典经济增长模型不完善需要“修补”。诺斯在《西方世界的兴起》里，认为制度因素是经济增长的关键，一种能够对个人提供有效激励的制度是保证经济增长的决定性因素，其中产权最重要。“一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在”。

英国的有效的产权结构、专利法的颁布。同时期的法国和西班牙由于没有建立类似的能有效保护私人财产和限制皇权的制度结构，无法对个人创新提供适当的激励而落后。作者认为当代拉丁美洲、非洲和亚洲的相对落后都是经济组织无效率的结果。其他一些经济学家（琼斯）也认为，制度不足使技术进步的积累和潜在的巨大市场不起作用，也是亚洲没有出现工业革命的重要原因。总之，对经济增长的研究离不开对制度创新和变迁的研究。在分工不断深化的经济生活中，交易链条不断加长，人与人之间的信息不对称日益严重，交易成本不断上升。而制度创新降低交易成本，从而实现了日益复杂的交易活动。在日益复杂的交易活动中，人们的经济交往极大地依赖大家可信赖的、相当规律的行为模式。协调这些活动需要制度。

《西方世界的兴起》重点在于阐述不同制度变革怎样导致不同的经济绩效，没有完成对制度变迁理论的完整构建。在《经济史中的结构与变迁》一书中，诺思提出了制度变迁的三块基石：

1、描述一个体制中激励个人和集团的产权理论；

2、界定实施产权的国家理论；

3、影响人们对“客观”存在变化的不同反应的意识形态理论。

二：诺斯《经济史中的结构和变迁》是哪一年出版的

出版与1994年12月1日。《经济史中的结构和变迁》是1993年诺贝尔经济学奖得主道格拉斯 C.诺思的著作。诺思在书中以西方产权理论、制度变迁理论对经济史进行了解释，提出了对经济增长起决定作用的是制度因素，而非技术因素，产权制度的变迁才是历史演进的源泉的核心观点。

三：强制性制度变迁比诱致性制度变迁有优势吗

所谓制度变迁，是指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式。诺斯（1994）在《制度变迁理论纲要——在北京大学中国经济研究中心的演讲》中认为，制度变迁是一个制度不均衡时追求潜在获利机会的自发交替行为。制度变迁过程既可以由政府引入法律、政策和命令强制进行，也可以由个人或自愿团体为响应获利机会自发倡导、组织和实行（林毅夫 1989），即国家在追求租金最大化目标下通过政策法令实施的强制性制度变迁和人们在制度不均衡时追求潜在获利机会的诱致性制度变迁两种类型。

强制性制度变迁是以政府（包括中央政府或地方政府）为主体、自上而下、具有激进性质的制度变迁类型。由于政府制度安排的力量比较大，因此，制度出台的时间短、制度实施时推动力度大，政府的权威能保证制度安排较好的运行。但是，这种制度变迁方式不是相关利益主体通过重复博弈形成的，“决策者或影响决策的利益集团会利用制度供给的机会为自身牟利”，信息不对称下的“搭便车”行为不可避免。另外，政府的制度安排基于经验而有可能不是根据现实的需要，不适应制度环境而出现低效率的现象不可避免。

诱致性制度变迁是以微观经济行为主体（如农民、居民、企业等）为主体、自下而上进行的一种制度变迁类型。在这种制度变迁过程中，处于基层的行为主体因为发现潜在获利机会而先有制度需求，然后自下而上产生对制度的需求或认可，直至影响决策者安排更好的制度。所以，诱致性制度变迁具有边际革命和增量调整性质，是一种渐进的、不断分摊改革成本的演进过程。

在诺斯的制度变迁理论中，制度环境、制度安排、制度均衡和非均衡是非常核心的概念。制度环境是一系列用来确立生产、交换、分配的基本政治、社会和法律规则；制度安排则是指支配经济单位之间可能合作与竞争方式的规则，我们通常所说的制度指的是制度安排。诺斯理解的制度均衡是这样的一种状态，即各行为主体对既定的制度安排及制度结构的一种适意状态。与之对应的制度非均衡是指行为主体对现存制度安排的一种不满意或不满足，意欲改变但未改变的状态。一项制度安排如果出现了制度非均衡状态，就存在制度变迁的动机和可能。只有在预期收益大于预期成本的情况下，行为主体才会去推动直至最终实现制度变迁。期货市场作为市场交易的最高级形式，是人类交易制度的最伟大创新之一。期货市场在中国十多年的发育和成长更是一场十分深刻的制度变迁。本案例以中国期货市场的产生阶段（1988—1993年）为分析对象，剖析中国期货市场发展的一个重要时期的制度变迁过程，并试图从中找到指导目前中国期货市场规范发展进程的现实意义。

四：求一个对经济学家道格拉斯诺斯的简评~

诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。

他对经济学的贡献主要包括三个方面：用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。

主要著作：《1790—1860年的美国经济增长》、《美国过去的增长与福利：新经济史》、《制度变化与美国的经济增长》、《西方世界的兴起：新经济史》、《经济史中的结构与变迁》等。

鉴于他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，是新制度经济学的创始人，1993年获得诺贝尔经济学奖。

五：请高手指点发展经济学的基本理论

发展经济学比较杂，因为主要是战后当代发展中国家摸索前进，所以没有绝对正确的理论，只能说与时俱进。早期是刘易斯的二元模型和拐点（剩余农村劳动力转入工业，加快城镇化）以及哈罗德-多马模型，丁伯根也有他的理论，还有普雷维什的中心-外围理论（号召发展中国家相互合作，共同对抗发达国家的资本剥削）；中期，阿德尔曼有他的理论，还有库兹涅茨提出过一系列曲线，开始加入计量检验，国际贸易从提倡进口替代转向出口导向；近来几十年，又引入福利经济学等等。

总之，发展经济学挺杂的，发展中国家只能自己摸索，发达国家是已经走过这条路了（而且他们的条件大多不可复制），除了一些理论还有类似荷兰病的现象之类的反思等等。

至于制度经济学，相对好一点，毕竟大体上是有传承的，先是科斯在其著名论文《企业的性质》中提出交易成本，为制度经济学奠定基础（其实他本人是无心插柳，当时没有引起重视，几十年后被别人发现价值），然后诺斯（经济史学家，创造性提出制度变迁可以促进经济发展）&舒尔茨（林毅夫导师）提出制度变迁理论，再后来就是德姆塞茨、威廉姆森，布坎南的公共选择理论，甚至张五常（佃农理论）。

这两门课学是都学过，就是有些记不清了，大体如上，没有什么基本理论，只有一些上面提到的概念和不同分支、流派，不像古典那样系统。

六：中间扩散型制度变迁方式有哪些主要特征

中间扩散型制度变迁方式：当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与 微观主体的制度创新需求的中介环节时，就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒，从 而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解“诺斯悖论”。这 样这一种有别于供给主导型与需求诱致型的制度变迁方式，有学者称之为中间扩散型制度变迁 方式。

七：新制度主义理论的参考文献

↑ Ellen M. Immergut, The Theoretical Core Of the New Institutionalism, Politics &Society, Stoneham; Volume,26,Mar,1998.↑ Mary C. Brinton and Victor Nee ed. The New Institutionalism in Sociology, Stanford University Press,2001.↑ Peter A. Hall, Rosemary C. R. Taylor, Political Science and the Three New Institutionalism, Political studies,(1996),XLIV,936-957.↑ B. Guy Peters, Institutional Theory in Political Science, London and New York: Wellington House.1999.↑ B. Guy Peters, Institutional Theory in Political Science, London and New York: Wellington House.1999.↑ Peter J. Katzenstein, Between Power and Plenty: Foreign Economic Policies of Advanced Industrial State, Madisom, University of Wisconsin Press, P.298.↑ Peter A Hall and Rosemary C. R. Taylor, Political Science and the three New Institutionalism, Political Studies (1996),XLVI.↑ James G. March, Johan P. Olsen, Rediscovering Institutions, New York: The Free Press,1989.↑ James G. March, Johan P. Olsen, Rediscovering Institutions, New York: The Free Press,1989.↑ B. Guy Peters, Institutional Theory in Political Science, London and New York: Wellington House,1999.P.134.↑ 诺斯：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店、上海人民出版社1994年版第225-226页↑ 科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联书店、上海人民出版社1994年版第377-378页↑ James G. March& Johan P. Olsen, The New Institutionalism: Organizational Factors in Political Life, The American Political Science Review, Vol. 78,1984.↑ Klaus H Goetz & George Philip, Transferring “Good Governance” to Emerging Democracies: Ideas and Institut......余下全文>>

八：道格拉斯·诺斯是哪一年诺贝尔经济学奖获得者?

1993年 道格拉斯·诺斯（美） 罗伯特·福格尔（美） 前者建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的「制度变迁理论」后者用经济史的新理论及数理工具重新诠释了过去的经济发展过程

1993年，美国人罗伯特-福格尔和道格拉斯-诺斯因使用经济理论和定量方法解释了经济和制度变化而获此殊荣。

九：路径依赖的基本概念

路径依赖是指人们一旦选择了某个体制,由于规模经济（ Economies of scale) 、学习效应（Learning Effect) 、协调效应（Coordination Effect)以及适应性预期（Adaptive Effect)以及既得利益约束等因素的存在,会导致该体制沿着既定的方向不断得以自我强化。一旦人们做了某种选择，就好比走上了一条不归之路，惯性的力量会使这一选择不断自我强化，并让你轻易走不出去。第一个使“路径依赖”理论声名远播的是道格拉斯·诺斯《经济史中的结构与变迁》一文，由于用“路径依赖”理论成功地阐释了经济制度的演进，道格拉斯·诺思于1993年获得诺贝尔经济学奖。诺斯（North, D）创立了制度变迁的“轨迹”概念，目的是从制度的角度解释为什么所有的国家并没有走同样的发展道路，为什么有的国家长期陷入不发达，总是走不出经济落后制度低效的怪圈等问题。诺斯考察了西方近代经济史以后，认为一个国家在经济发展的历程中，制度变迁存在着“路径依赖”（path dependence）现象。诺思认为，“路径依赖”类似于物理学中的惯性，事物一旦进入某一路径，就可能对这种路径产生依赖。这是因为，经济生活与物理世界一样，存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使人们一旦选择走上某一路径，就会在以后的发展中得到不断的自我强化。“路径依赖”理论被总结出来之后，人们把它广泛应用在选择和习惯的各个方面。在一定程度上，人们的一切选择都会受到路径依赖的可怕影响，人们过去做出的选择决定了他们现在可能的选择，人们关于习惯的一切理论都可以用“路径依赖”来解释。